Главная

Для получения предварительного согласия Банка России на приобретение и (или) получение в доверительное управление акций (долей) кредитной организации требуется представление в Банк России следующих документов:

  • Ходатайство о выдаче предварительного согласия Банка России на приобретение акций (долей) кредитной организации.
  • Копии учредительных документов приобретателя , заверенные надлежащим образом.

  • Копия свидетельства о государственной регистрации юридического лица, заверенная надлежащим образом.

  • Документы , предусмотренные нормативными актами Банка России, устанавливающими порядок и критерии для оценки финансового положения учредителей (приобретателей долей (акций)) кредитной организации.

    Для учредителя - юридического лица:

    • копии годовой бухгалтерской отчетности за три последних завершенных финансовых года, срок представления которой в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации (страны места регистрации (ведения бизнеса) нерезидента) наступил, с приложением копий аудиторских заключений по указанной бухгалтерской отчетности за каждый год (с бухгалтерской отчетностью, в отношении которой выражается мнение);
    • копию квартальной бухгалтерской отчетности за последний завершенный отчетный квартал с отметкой налоговой инспекции о ее принятии;
    • если после окончания квартала до даты представления документов в Банк России прошло более одного месяца, то дополнительно должны быть представлены баланс и отчет о прибылях и убытках и расшифровки дебиторской задолженности по каждому виду задолженности, составляющей более пяти процентов баланса юридического лица, и долгосрочных и краткосрочных финансовых вложений  на последнюю отчетную месячную дату, предшествующую дате представления документов в Банк России;
    • копии публикаций в периодическом печатном издании годовой бухгалтерской отчетности юридического лица за три последних завершенных финансовых года с указанием даты и источника публикации, если в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации или страны места регистрации (ведения бизнеса) нерезидента юридическое лицо обязано публиковать указанную отчетность;
    • расшифровки дебиторской задолженности по каждому виду задолженности, составляющей более пяти процентов баланса юридического лица;
    • расшифровки просроченной более 90 дней дебиторской задолженности по каждому виду задолженности, составляющей более пяти процентов баланса юридического лица;
    • расшифровки долгосрочных и краткосрочных финансовых вложений и созданных резервов под их обесценение;
    • сведения об отсутствии в отношении юридического лица производства по делу о несостоятельности (банкротстве), вступивших в силу решений судебных органов о признании его несостоятельным (банкротом), проведения процедур ликвидации по состоянию на дату представления документов в территориальное учреждение Банка России, составленные самим юридическим лицом;
    • сведения об участии (неучастии) юридического лица в судебных делах, которые могут привести к потере им платежеспособности и финансовой устойчивости, по состоянию на дату представления документов в Банк России, составленные самим юридическим лицом;
    • справка об исполнении налогоплательщиком обязанности по уплате налогов, сборов, страховых взносов, пеней и налоговых санкций, выданная налоговым органом;
    • сведения об отсутствии фактов неисполнения юридическим лицом своих денежных обязательств по причине отсутствия денежных средств на банковских счетах по состоянию на дату представления документов в Банк России, составленные самим юридическим лицом;
    • сведения для расчета суммы акций (долей), находящихся в перекрестном владении (взаимное участие в уставном капитале), по состоянию на последнюю отчетную дату или сведения об отсутствии перекрестного владения ;

    • сведения о дебиторской задолженности хозяйственных обществ, а также о финансовых вложениях в хозяйственные общества, которые ликвидированы, находятся в процессе ликвидации, признаны несостоятельными (банкротами) или в отношении которых возбуждено производство по делу о несостоятельности (банкротстве) в установленном законодательством Российской Федерации или страны места регистрации (ведения бизнеса) нерезидента порядке, на последнюю отчетную дату или сведения об отсутствии указанной задолженности;

    • копия полученного юридическим лицом, но не реализованного на дату представления документов в Банк России предварительного согласия Банка России на приобретение и (или) получение в доверительное управление акций (долей) других кредитных организаций; сведения о рассмотрении документов на выдачу предварительного согласия Банка России на указанную дату;

    • расчет стоимости скорректированных чистых активов (собственных средств) на последнюю отчетную дату;

    • сведения о существенных фактах, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью юридического лица, произошедших за период с последней отчетной даты до даты представления документов в Банк России;

    • копии соответствующих организационно-распорядительных документов, подтверждающих полномочия лица, исполняющего обязанности руководителя, и лица, осуществляющего обязанности главного бухгалтера.

  • Список участников (акционеров) являющихся собственниками более 5% акций (долей, вкладов, паев) в уставном (складочном) капитале юридического лица-приобретателя акций (долей) кредитной организации.

  • Предварительное согласие антимонопольного органа в установленных законодательством Российской Федерации случаях.

  • Нерезиденты представляют дополнительно:

    Юридическое лицо - нерезидент (включая кредитную организацию) представляет:

    • решение уполномоченного органа об участии данного юридического лица в уставном капитале кредитной организации на территории Российской Федерации;
    • письменное согласие соответствующего контрольного органа страны места нахождения данного юридического лица на участие в уставном капитале кредитной организации на территории Российской Федерации либо заключение этого органа об отсутствии необходимости получения такого согласия.

    Физическое лицо - нерезидент представляет подтверждение первоклассного согласно международной банковской практике иностранного банка (краткосрочные обязательства которого имеют по классификации IBCA, Moody's или Standart & Poor's рейтинг не ниже АА, prime-1) платежеспособности этого лица (способности оплатить свою долю в уставном капитале).

Рейтинг@Mail.ru

105082, Россия, Москва, 2-ой Ирининский переулок, 3/5, строение 1
+7 (495) 739-53-12, 739-53-17    
info@corps.su

© 2008/09 «Корпоративные решения»
Сибирикс - создание сайтов